Tom Williams | CQ-Roll Call, Inc. | Getty Resimleri
Sam Bankman-Fried'in Pazartesi günü Bahamalar'da tutuklanması , FTX destanında eski kripto milyarderi New York'un Güney Bölgesi ile karşı karşıya getirecek yeni bir bölümün başlangıcını işaret ediyor.
İddianamenin Salı sabahına kadar kapalı kalması bekleniyor. ABD savcıları yorum yapmadı ve ne Bahamalar Başsavcısı ne de Bahamalar Kraliyet Polis Gücü, Bankman-Fried'e yöneltilen suçlamaların niteliğini doğrulamadı.
New York Times, Bankman-Fried aleyhindeki suçlamaların elektronik dolandırıcılık ve menkul kıymet dolandırıcılığı yapmak için komplo kurmanın yanı sıra bağımsız menkul kıymetler dolandırıcılığı, elektronik dolandırıcılık ve kara para aklama suçlamalarını içerdiğini bildirdi.
İcra direktörü Gurbir Grewal Pazartesi günü yaptığı açıklamada, SEC'in Bankman-Fried aleyhine "menkul kıymetler yasalarımızın ihlaliyle ilgili olarak yarın New York'un Güney Bölgesi'nde kamuya açıklanacak" ayrı bir dizi suçlama başlattığını söyledi.
SEC sözcüsü daha fazla yorum yapmaktan kaçındı.
Hukuk uzmanları CNBC'ye verdiği demeçte, suçlamalar Bankman-Fried'i onlarca yıl hapis cezasına çarptırabilir. Ancak hapis yatmadan önce, ABD savcılarının Bahamalar'dan New York'a iadesini sağlamaları gerekiyor.
İade etme çabası
Eski bir federal savcı olan Renato Mariotti , CNBC'ye verdiği demeçte, "Adalet Bakanlığı'nın, onu iade edebileceklerinden emin olmadıkça, bu davayı üstlenmesi benim için akıl almaz" dedi.
Mariotti, bir iade işleminin tamamlanmasının haftalar süreceğini tahmin ediyor.
Mariotti, "Bahama hükümetinin açıklaması işbirliği yapacaklarını gösteriyor" dedi.
ABD ve Bahamalar'ın 1931'den beri yürürlükte olan bir iade anlaşması var ve en son tekrarı 1990'da kanunlaştırıldı. Bankman-Fried, Bahamalar'da henüz mahkum edilmediği için, ABD savcılarının bir tutuklama emri çıkarması ve yeterli kanıt sağlaması gerekiyordu. Bahamalar'a bir suç işlediğini söyledi.
Suçluların iadesi, tamamlanması yıllar sürebilecek bir sürecin ilk adımıdır. Bankman-Fried'in işlediği iddia edilen suçların boyutu göz önüne alındığında, savcılar ve düzenleyiciler dünya çapında eşzamanlı davaları takip edecekler.
Mariotti, ABD'de bir duruşmanın "yıllarca gerçekleşmeyebileceğini" söyledi.
"Ne kadar çok ücret talep ederlerse, dava o kadar büyük olur ve harekete geçmek için o kadar çok zamana ihtiyaçları olur" dedi. "2023'ün sonlarının, bir duruşmanın gerçekleşeceği en erken tarih olduğunu söyleyebilirim."
Mariotti, savcıların FTX'in müşteri fonlarını şirketin kendi çıkardığı FTT parasının fiyatını yapay olarak dengelemek için kullandığı iddiasıyla mutemet görevini ihlal ettiğini ileri sürebileceğini söyledi.
Dolandırıcılık vakalarında niyet de bir faktördür ve Bankman-Fried potansiyel olarak dolandırıcılık faaliyetlerinden haberi olmadığı konusunda ısrar ediyor . New York Times DealBook konferansında CNBC'den Andrew Ross Sorkin'e "bilerek fonları karıştırmadığını" söyledi.
Bankman-Fried, "Asla dolandırıcılık yapmaya çalışmadım" dedi.
House Finansal Hizmetler komitesi için hazırlanan ifadesinde, yeni FTX CEO'su John Ray, FTX ile Bankman-Fried'in hedge fonu Alameda Research arasında fonların birleştiğini doğruladı.
Diğer yasal sorunlar
Fintech ve düzenleme başkanı Richard Levin, Salı sabahı açıklanacak suçlamaların ötesinde, Bankman-Fried'in SEC, Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu ve devlet bankacılığı ve menkul kıymetler düzenleyicileri tarafından açılabilecek hukuk davasıyla da karşı karşıya olduğunu söyledi. Nelson Mullins Riley & Scarborough'da pratik yapın.
CFTC ve milletvekilleri, Sorkin'e son 100.000 dolarına düştüğünü söyleyen FTX ve Bankman-Fried hakkında soruşturmalarına başladı.
Bankman-Fried'in tutuklanmasından kısa bir süre sonra SEC, teşkilatın ceza iddianamesinden ayrı bir dizi suçlamada bulunacağını doğruladı.
Milletvekilleri, Bankman-Fried'in tutuklanmasından duydukları memnuniyeti de dile getirdiler. Senato Bankacılık, Konut ve Şehir İşleri Komitesi başkanı Senatör Sherrod Brown (D-Ohio), hem Adalet Bakanlığı'nı hem de Bahama yasa uygulayıcılarını "Sam Bankman-Fried'i sorumlu tuttukları için" alkışladı.
Temsilciler Meclisi Mali Hizmetler Komitesi başkanı Temsilci Maxine Waters (D-Calif.), bu duyguyu yineledi, ancak Bankman-Fried'in Salı günü yapılması planlanan Meclis ifadesi öncesinde tutuklanmasından duyduğu hayal kırıklığını dile getirdi.
Waters yaptığı açıklamada, "Sam Bankman-Fried'in Bahamalar'da ABD Başsavcılığı'nın talimatıyla tutuklandığını duyduğuma şaşırdım" dedi.
Waters, "Amerikan halkı, bir milyondan fazla insana zarar veren eylemler hakkında doğrudan Bay Bankman-Fried'den haber almayı hak ediyor," diye devam etti.
Bankman-Fried ayrıca tutuklanmasından önce Senato huzuruna davet edilmişti. O duruşma çarşamba günü yapılacak.
SEC'in mi yoksa CFTC'nin mi sivil zararları güvence altına alacağı belli değil.
Mariotti CNBC'ye verdiği demeçte, "SEC veya CFTC olsun, orada liderliği kimin alacağı sorusu, ilgili menkul kıymetlerin olup olmadığına bağlıdır."
Bu yılın başlarında Bankman-Fried ve FTX yöneticileriyle bir araya gelen SEC Başkanı Gary Gensler, ajansını birincil düzenleyici yapacak olan "birçok kripto paranın menkul kıymet olduğunu" söyledi .
Ancak FTX dahil birçok borsa, CFTC'nin yetki alanına giren vadeli işlemler ve opsiyonlar gibi finansal ürünler satan kripto türev platformlarına sahiptir.
Her iki kurum nezdinde müşterileri temsil eden Levin, "Kayıtsız veya muafiyet olmaksızın kayıtsız menkul kıymetler satmak için, Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu'nun tasfiye – parasal cezalar için dava açmasını düşünebilirsiniz" dedi.
Birikimlerini kaybeden yatırımcılar beklemiyor. Komedyen Larry David ve süper futbol yıldızı Tom Brady gibi FTX destekçilerine karşı toplu davalar çoktan açıldı. Davalardan biri, ünlüleri "[FTX]'i halka pazarlamadan önce gerekli özeni göstermedikleri" iddiasıyla azarladı .
FTX'in sektör emsalleri de Bankman-Fried'e karşı dava açıyor. Başarısız olan borç veren BlockFi, FTX kurucusunun kripto kredi firması için sağladığı isimsiz teminatı talep ederek Kasım ayında Bankman-Fried'e dava açtı.
FTX ve Bankman-Fried daha önce BlockFi'yi Haziran ayında iflastan kurtarmıştı, ancak FTX başarısız olunca BlockFi benzer bir likidite sorunuyla karşı karşıya kaldı ve New Jersey'de iflas koruması için başvurdu .
Bankman-Fried, Florida ve California federal mahkemelerinde de dava edildi. Bir California mahkeme dosyasına göre , "tarihin en büyük dolandırıcılıklarından biri" nedeniyle her iki eyalette de toplu davalarla karşı karşıya.
Stanford araştırmasına göre, en büyük menkul kıymetler toplu dava anlaşması, Enron muhasebe dolandırıcılığı davasında 7,2 milyar dolardı. Milyarlarca dolarlık bir anlaşma olasılığı, Bankman-Fried'in karşı karşıya olduğu hukuki ve adli para cezalarının üstüne gelecek.
Parmaklıklar ardında bir hayat
DOJ bir mahkumiyet elde edebilseydi, bir yargıç onu ne kadar süreyle cezalandıracağını belirlemek için birkaç faktöre bakardı.
Kennyhertz Perry'nin müşterilerine tavsiyelerde bulunan ortağı Braden Perry, kayıpların boyutuna bağlı olarak, Bankman-Fried'in dolandırıcılık suçlamalarından herhangi birinden hüküm giyerse yıllarca – potansiyel olarak hayatının geri kalanında – parmaklıkların arkasında kalabileceğini söyledi. kara para aklamanın önlenmesi, uyum ve uygulama sorunları.
Ancak daha önce FTX'in tek resmi ABD düzenleyicisi olan CFTC'de kıdemli bir dava avukatı olan Perry, herhangi bir olası cezanın uzunluğunu tahmin etmenin zor olduğunu söyledi.
Federal ceza yönergeleri, izin verilen maksimum ve minimum cezayı belirlemek için sayısal bir sistem izler, ancak sistem ezoterik olabilir. Ölçek veya "hücum seviyesi" birden başlar ve 43'te maksimuma çıkar.
Elektronik dolandırıcılık mahkumiyeti, sıfırdan altı aya kadar değişen minimum ceza ile ölçekte yedi olarak derecelendirilir.
Ancak hafifletici faktörler ve geliştirmeler bu derecelendirmeyi değiştirebilir, dedi Perry CNBC'ye.
Perry, "Kaybın dolar değeri önemli bir rol oynuyor. Yönergelere göre, 550 milyon doların üzerindeki herhangi bir kayıp, temel seviye suça 30 puan ekliyor" dedi. FTX müşterileri milyarlarca dolar kaybetti.
Perry, "25 veya daha fazla kurbana sahip olmak 6 puan, [ve] belirli düzenlenmiş pazarların kullanılması 4 puan ekler" dedi.
Bu, Bankman-Fried'in, savcıların takip edeceği bildirilen suçlardan yalnızca birinden hüküm giymiş olması halinde, denetimli serbestlik olasılığı olmaksızın federal hapishanede müebbetle karşı karşıya kalabileceği anlamına geliyor.
Suçlu bulunursa, cezası hafifletici sebeplerle azaltılabilir.
Perry, "Uygulamada birçok beyaz yakalı sanık, yönergelerin gerektirdiğinden daha az cezaya çarptırılıyor" dedi. Büyük dolandırıcılık vakalarında bile, daha önce bahsedilen 30 puanlık iyileştirme cezalandırıcı olarak kabul edilebilir.
Karşılaştırma yapmak gerekirse, 90 milyon dolarlık bir kripto para hedge fonunun Avustralyalı kurucusu Stefan Qin, bir kez menkul kıymet dolandırıcılığı suçunu kabul ettikten sonra yedi yıldan fazla hapis cezasına çarptırıldı .
Amerika Birleşik Devletleri tarafından 3.500'den fazla kurbanı 16 milyon dolardan fazla dolandırmakla suçlanan İsveç vatandaşı Roger Nils-Jonas Karlsson, menkul kıymet dolandırıcılığı, elektronik dolandırıcılık ve kara para aklama suçlarından 15 yıl hapis cezasına çarptırıldı .
