Belgelere Göre, Kazak Fintech Freedom Holding, DOJ, SEC Tarafından Soruşturuluyor
Freedom Holding CEO’su Timur Turlov, 10 Ekim 2019’da Moskova, Rusya’da düzenlenen bir basın röportajında konuşuyor. CNBC’nin öğrendiğine göre, Nasdaq’ta işlem gören ve önde gelen açığa satış yapanların hedefi olan bir Kazak finans şirketi olan ReutersFreedom Holding, federal savcılar ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu danışmanı tarafından uyum sorunları, içeriden öğrenenlerin hisse senedi hareketleri ve yaptırım uygulanan kişilere bağlı bir offshore iştiraki nedeniyle soruşturuluyor. SEC’in Boston bölge ofisi, CNBC tarafından görülen belgelere ve konuya aşina olan kişilere göre, aylardır Freedom’u araştırıyor. Merkezi Kazakistan’ın Almatı kentinde bulunan şirket, 5 milyar dolarlık bir piyasa değerine sahip ve eski bir Rus vatandaşı olan 35 yaşındaki milyarder CEO Timur Turlov tarafından kontrol ediliyor ve çoğunluk hissesine sahip. ABD Massachusetts Savcılığı da CNBC tarafından görülen belgelere göre Freedom hakkında ön soruşturma yürütüyor. Bu tür soruşturmalar genellikle bir sivil soruşturma olası suçların kanıtlarını ortaya çıkardıktan sonra ortaya çıkar. Freedom hisseleri, CNBC’nin raporunun ardından Cuma sabahı %9,3’e kadar düştü, ancak %1,52 artışla kapandı. Yaklaşık 364.000 Freedom hissesi, Cuma günkü işlemlerin kapanışında, hisse senedinin 10 günlük ortalamasının 4,5 katı el değiştirdi. Belgelere ve kaynaklara göre, örtüşen SEC ve DOJ soruşturmaları, firmanın iç kontrollerini ve açık deniz operasyonlarını ve Turlov’un Freedom’un büyük ölçüde Rus müşteri tabanının sıcak ABD halka arzlarına erişimini sağlayabileceği iddialarını inceliyor. Turlov ve Freedom, konuya aşina bir kişi CNBC’ye verdiği demeçte, aylardır devam eden SEC soruşturmasının farkında olduklarını söyledi. Belgelere göre, Adalet Bakanlığı’nın bu konularla ilgisi daha yeni. Bu tür soruşturmalar yıllar alabilir ve cezai veya hukuki suçlamalara yol açmayabilir. Şimdiye kadar, resmi bir suçlama veya suistimal iddiası olmadı. Turlov, CNBC’nin röportaj talebine cevap vermedi, ancak Perşembe günü bir Kazak yayın organı tarafından yayınlanan bir röportajda, “neredeyse tüm küresel düzenleyicilerin bu yaz bize geldiğini” kabul etti. Bir SEC sözcüsü CNBC’ye verdiği demeçte, bir soruşturmanın varlığı veya yokluğu hakkında yorum yapmadığını söyledi. Bir Adalet Bakanlığı sözcüsü yorum yapmaktan kaçındı. SEC, en az 2022’den beri Freedom’daki potansiyel menkul kıymet ihlallerinin farkında. Yaptırım ihlalleri, halka arz erişimi ve hisse senedi ticareti ile ilgili iddialar da dahil olmak üzere müfettişlerin dikkatini çeken bazı konular, açığa satış yapan Hindenburg Research’ün Ağustos ayında yayınladığı bir raporda da gündeme getirildi ve Freedom’un “hala Rusya pazarında iş yaptığını ve şirketin kara para aklamayı önleme (AML) ve müşterini tanı (KYC) kurallarının yanı sıra yaptırımları açıkça çiğnediğini iddia etti. SEC, Hindenburg raporu ve analizinden sonra incelemesini yoğunlaştırdı Açığa satış yapan Citron Research tarafından Nisan ayında yayınlanan konuya aşina kaynaklar CNBC’ye verdiği demeçte. Freedom\’un web sitesi, şirketi Orta Asya ve Doğu Avrupa’ya yatırım bankacılığı ve aracılık hizmetleri sağlayıcısı olarak tanımlamaktadır. Web sitesi, ABD’de biri New York’ta, diğeri Las Vegas’ta bir ortak çalışma ve sanal ofis alanında olmak üzere iki adres listeliyor. Dosyalara göre şirket, New York’un Finans Bölgesi’ndeki Trump Binası’nda 15.250 metrekarelik bir ofis kiralıyor. İki kat, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu’na kayıtlı bir aracı kurum da dahil olmak üzere Freedom’un mevcut ABD operasyonlarına ev sahipliği yapıyor. Freedom, dosyalarda yaklaşık 3.700 çalışanı ve 370.000 aracı kurum müşterisi olduğunu söylüyor. New York’taki 40 Wall St.’deki Trump Binası.Jin Lee | Bloomberg | Getty ImagesTurlov, 2010 yılında Freedom’u kurdu ve 2013 yılına kadar işi Moskova’dan AB’ye genişletti. Şirket, Rusya’nın Ukrayna’yı işgalini başlatmasından neredeyse bir yıl sonra, Şubat ayında Rusya’daki işini elden çıkardığını söyledi. Rusya’nın yanı sıra Karayipler’deki Saint Kitts ve Nevis’in eski bir vatandaşı olan Turlov, yaklaşık 3,6 milyar dolar değerindeki Freedom hisselerinin %71’ine sahip. Turlov, 2022 yılından beri Kazakistan vatandaşıdır. Kazakistan çifte vatandaşlığı tanımadığı için hem Saint Kitts’ten hem de Rus vatandaşlığından vazgeçmesi gerekiyordu.\’Yasadışı faaliyet belirtileri\’Hindenburg raporu, kısmen, Freedom’un, yaptırım uygulanan bireylerin, yine Turlov’a ait olan ve işlemlerin hunilenmesine ve gizlenmesine yardımcı olan bir Belizeli holding şirketi aracılığıyla ABD finansal sistemine erişmesine yardımcı olduğunu iddia etti. SEC dosyalarında Freedom, Belize iştiraki aracılığıyla yaptırım uygulanan kişilerle iş yaptığını kabul etti, ancak bu kişilerin Freedom aracılığıyla ABD, İngiltere veya AB finansal sistemlerine erişimi olduğunu reddetti.2014 yılında kurulan Belizean kuruluşu, şimdi Freedom Securities Trading Belize veya FST Belize olarak adlandırılıyor. ” Turlov, Kazakistan’daki bir yayınla Ağustos ayında yaptığı röportajda söyledi. “Operasyonda ABD temsilcilerinin katılımı yoksa yaptırımlar için bir neden yok.\”Şirkete göre FST Belize, bir menkul kıymet alım satım platformu işletmesine ve uluslararası ödemeleri ve para transferlerini işlemesine izin veren Kazak lisanslarına sahip. 2021’de Kazak hükümeti, yan kuruluşu “yasa dışı faaliyet belirtileri olan” şirketler listesine ekledi.\”Buna karşılık Freedom, faaliyet gösterdiği her yerde yerel yasa ve yönetmeliklere “tam olarak uyduğunu” söyledi. ABD makamları tarafından yapılan bir diğer soruşturma noktası, daha önce tezgah üstü işlem gördükten sonra 2019’da FRHC kodu altında Nasdaq’a yükseltilen Freedom hissesinin alım satım faaliyetidir. Tarihsel olarak, yerleşik açığa satış yapanlardan gelen olumsuz raporlar bir şirketin hisselerine zarar verir. Freedom hisseleri, Hindenburg’un raporunu takip eden iki işlem gününde yaklaşık %8 düştü. 18 Ağustos’ta %25’lik bir sıçrama da dahil olmak üzere hızla toparlandılar ve belirgin bir açıklama yapılmadı. Hindenburg, Freedom ve Turlov’un, müşterilerin hisseleri aracılık hesaplarında tutmalarını sağlayarak volatilite riskini azaltarak şirketin hisselerini vahşi dalgalanmalardan koruduğunu iddia etti. En az beş hukuk firması, Hindenburg raporundan bu yana menkul kıymetler yasasının potansiyel ihlalleri için yatırımcılar adına iddiaları araştırdıklarını söyledi. Citron, Freedom’u Sam Bankman-Fried’in başarısız ve dolandırıcı olduğu iddia edilen ticaret şirketi Alameda Research ile karşılaştırdı. Yatırım firması, Turlov’un Rusya ile olan bağlarının ve ülkede devam eden aracılık operasyonlarının şirketi bir SEC soruşturması için ana aday haline getirdiğini söyledi. Freedom Holding\’in ana ofisleri, Kazakistan\’ın finans merkezi olan Almatı şehrinin en yüksek binası olan Esentai Tower\’dadır. Skidmore, Owings & Merrill tarafından tasarlanan binadaki diğer kiracılar arasında Ritz-Carlton Almaty ve Ernst & Young’ın Kazakistan operasyonları yer alıyor. Andrey Rudakov – Türkiye | Bloomberg | Getty ImagesFreedom, daha önce de yasal zorluklarla karşı karşıya kalmıştı. Temmuz ayında, şirketin Avrupa’daki iştiraki, kara para aklama ve terörle mücadele finansmanı kontrollerindeki başarısızlıklar nedeniyle Kıbrıs menkul kıymetler düzenleyicisine 50.000 avro para cezası ödedi. Ve geçen yıl, Freedom’un eski ABD denetçisi WSRP, ABD denetim düzenleyicisinin Freedom’un WSRP’deki üç denetçisinin uygun inceleme standartlarını takip etmediğini tespit etmesinin ardından Deloitte Kazakistan tarafından değiştirildi. Freedom’un denetçileri, düzenleyicinin şirketin Belize kuruluşu ile olan ilişkisinin gerçek doğasını değerlendiremediği için yaptırım uygulandı ve yasaklandı. Bu denetçiler eski haline getirme başvurusunda bulunabilirler. Ancak WSRP, Freedom’un denetçisi olarak istifa etti. Deloitte Kazakistan, Freedom’un önceki denetçinin SEC’e yaptığı hatalı başvuruları yeniden ifade etmesine ve borsa kurallarına yeniden uyum sağlamasına yardımcı oldu. Deloitte’un Kazakistan ofisi, Kazakistan’ın en büyük şehri ve finans merkezinin eteklerinde, Freedom’un genel merkezine sadece birkaç blok uzaklıktadır. Freedom, Halka Açık Şirket Muhasebe Gözetim Kurulu kayıtlarına göre, Deloitte Kazakistan’ın denetlediği SEC’e kayıtlı tek ABD şirketidir. Freedom\’un merkez ofislerinin bulunduğu Almatı\’nın Esentai Kulesi\’nden bir görünüm. Freedom\’un en son denetçisi olan Deloitte Kazakistan\’ın ofisleri, yeşil ışıklı bir tabela ile binanın yakınında uzaktan görülebilir. Merhaba | Penske Medya | Getty Images\Turlov, Hindenburg’un raporuna verdiği yanıtta, “Dikkate alınması gereken ilk şey, şirketin en büyük 4 büyük denetçi olan Deloitte tarafından denetlenmiş olmasıdır” dedi. Deloitte ve Freedom’un denetimini denetleyen Deloitte ortağı Roman Sattarov, CNBC’nin yorum talebine yanıt vermedi. Özgürlük hala ABD’de genişlemeye çalışıyor Şubat ayında şirket, orta ölçekli yatırım bankası Maxim Group için başta hisse senedi olmak üzere 400 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Maxim, birçok küçük şirket için halka arzlar üzerinde çalıştı ve PIMCO Access Income Fund’ın 2022’deki 866 milyon dolarlık teklifi gibi daha büyük anlaşmaların bir parçası oldu. Geçen ay New York’a gitti. Eskiden Twitter olarak bilinen sosyal medya platformu X’te 25 Eylül’de yayınlanan bir gönderide, “Bu hafta ABD ofisimiz, ortaklarımız ve düzenleyicilerimizle konuşuyoruz” diye yazdı. Turlov’un bir sözcüsü, “kesinlikle düzenleyicilerle görüşmediğini” söyledi. Turlov’un Perşembe günü Kazakistan’da yayınlanan röportajında, hangi ABD’li düzenleyicilerin şirkete yaklaştığını söylemedi, ancak her şeyin Hindenburg’un “yanlış bilgi” olarak adlandırdığı raporundan kaynaklandığını söyledi. İZLE: Hindenburg Research, Carl Icahn’ın peşine düştü
